日前，對于美國商務(wù)部于當?shù)貢r間5月15日針對華為公司出臺出口管制新規(guī)一事，商務(wù)部新聞發(fā)言人發(fā)表談話表示，中方對此堅決反對。

　　發(fā)言中指出，美方動用國家力量，以所謂國家安全為借口，濫用出口管制等措施，對他國特定企業(yè)持續(xù)打壓、遏制，是對市場原則和公平競爭的破壞，是對國際經(jīng)貿(mào)基本規(guī)則的無視，更是對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的嚴重威脅。這損害中國企業(yè)利益，損害美國企業(yè)利益，也損害其他國家企業(yè)的利益。

　　中方敦促美方立即停止錯誤做法，為企業(yè)開展正常的貿(mào)易與合作創(chuàng)造條件。中方將采取一切必要措施，堅決維護中國企業(yè)的合法權(quán)益。

　　華為表態(tài)：除了勝利，我們已經(jīng)無路可走

       5月16日，華為公司官方發(fā)布一張圖片，一架二戰(zhàn)中被打得像篩子一樣，渾身彈孔累累的伊爾2飛機，依然堅持飛行，終于安全返回。“沒有傷痕累累，哪來皮糙肉厚，英雄自古多磨難”恐怕是對現(xiàn)時最好的注釋。而華為官方也表示，除了勝利，我們已經(jīng)無路可走。

　　美國對華為出口管制升級

      5月15日，美國商務(wù)部第一條公告宣布，將實體名單上的華為技術(shù)有限公司及其非美國分支機構(gòu)（華為）的現(xiàn)有臨時通用許可證（TGL）授權(quán)期限延長90天。即延長至8月14日。

　　為期90天的延期為華為設(shè)備和電信提供商的用戶（尤其是美國農(nóng)村地區(qū)的用戶）提供機會，在加速過渡到替代供應(yīng)商的同時，繼續(xù)暫時操作此類設(shè)備和現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)。

　　美國商務(wù)部的第二條公告稱，盡管美國商務(wù)部去年采取了“實體名單”行動，但華為及其外國分支機構(gòu)仍加大了努力，通過本土化破壞了這些基于國家安全的限制。但這些舉措實際上仍然取決于美國的技術(shù)。因此，要限制華為使用美國的軟件技術(shù)設(shè)計和生產(chǎn)半導(dǎo)體。

　　具體而言，通過更改規(guī)則使以下物品受出口管理條例（EAR）約束：

　　華為及其在實體清單（例如海思半導(dǎo)體）的關(guān)聯(lián)公司設(shè)計生產(chǎn)的半導(dǎo)體產(chǎn)品，使用了美國控制清單（CCL）軟件和技術(shù)。

　　華為或?qū)嶓w名單上關(guān)聯(lián)公司（例如海思半導(dǎo)體）設(shè)計的芯片，是在美國境外生產(chǎn)，但采用了CCL清單上的半導(dǎo)體制造設(shè)備，需要在進出口時申請許可證。

　　不過，為了防止對使用美國半導(dǎo)體制造設(shè)備的國外代工廠造成經(jīng)濟損失，在5月15日已經(jīng)啟動的生產(chǎn)項目，在本條例生效后的120天內(nèi)，給華為出貨不受影響。

　　華為緊急加單臺積電

       據(jù)微博博主手機晶片達人爆料，供應(yīng)鏈內(nèi)部消息，海思本周緊急跟臺積電投片了7億美金（將近50億人民幣的晶圓訂 單），看來華為內(nèi)部也拿到消息了，美國準備出手了。但是無奈美帝的速度更快，昨天立刻就發(fā)布，這7億美金的晶圓還來不及wafer start，不然應(yīng)該這些麒麟芯片至少可以多供應(yīng)華為手機一個季度以上。

　　他還指出，5月16日以后要投片的5nm，7nm晶圓，依據(jù)規(guī)定都必須得到美國政府的批準，特別是5nm的麒麟芯片，是下半年10月華為新MATE手機的心臟。由于美國政府的審批可長可短，因此5nm是否能如期而至，將影響計劃發(fā)布的華為MATE 40。

　　限制事件的影響

      針對受出口管理條例（EAR）約束的物料，第一類主要是EDA軟件，第二類主要是半導(dǎo)體設(shè)備。信達電子首席分析師方競認為，第一點對軟件影響相對有限，因為去年美國EDA公司已經(jīng)和華為停止了合作，并切斷了升級，現(xiàn)在海思在采用老版本EDA做產(chǎn)品設(shè)計，不受限制。另外，華為不久前與意法半導(dǎo)體聯(lián)合設(shè)計芯片，在一定程度上可通過外包方式，解決EDA問題。

　　而對于晶圓廠來說，可能是更大的挑戰(zhàn)。當然也不能過分悲觀，首先，條例于5月15日生效后，有120天的緩沖期，緩沖期內(nèi)臺積電等廠商還是可以給華為出貨的；其次，華為加單等事宜，公司還是有未雨綢繆的。

　　從樂觀角度來看，美國此次限制計劃一方面留有了較多的斡旋空間，相關(guān)半導(dǎo)體廠商以及潛在的受貿(mào)易糾紛影響的終端廠商會在期限內(nèi)大力游說美政府，兩國領(lǐng)導(dǎo)人也有緊急磋商的余地。同時，美國對晶圓廠的限制更多是要求申請許可證，而非一刀切，大概率會在一定時間限度內(nèi)持續(xù)延長晶圓廠供貨許可證。

　　2018年華為占全球基站市場份額達30.9%，且在歐洲市場有諸多布局。5月5日，德國電信公開力挺華為稱，德國想要在今年年底實現(xiàn)新建2000座LTE基站的目標，就需要華為的參與，若是拒絕華為，那么德國電信也無法快速解決5G信號覆蓋問題。如美方悍然全面切斷華為供應(yīng)鏈，會給歐洲運營商的5G布局帶來不可挽回的損失，這也會帶來全球范圍內(nèi)的反彈！因此，雖然川普的種種舉措越發(fā)出格，但美方不至于立刻切斷海思供應(yīng)鏈。

　　IC設(shè)計軟件與半導(dǎo)體制造設(shè)備成施壓重點，國產(chǎn)化替代刻不容緩

　　此次美國商務(wù)部重點針對IC設(shè)計軟件以及半導(dǎo)體制造設(shè)備進行管制限制。從產(chǎn)業(yè)鏈來看，IC設(shè)計的EDA工具目前由Cadence、Synopsys、以及被西門子收購的Mentor三家公司壟斷，短期內(nèi)難以完成替代。

　　半導(dǎo)體設(shè)備方面，應(yīng)用材料、泛林集團Lam Research等美國公司是半導(dǎo)體設(shè)備的重要供應(yīng)商。根據(jù)中芯國際的公告，2019年和2020年向應(yīng)用材料采購了超過11億美元的設(shè)備，向泛林集團采購了近10億美元的設(shè)備。

　　而國產(chǎn)半導(dǎo)體設(shè)備廠商部分具備14nm，7nm或5nm制程的設(shè)備供應(yīng)能力，但高端核心設(shè)備仍然落后，尚需時間進行國產(chǎn)替代。

　　另外，半導(dǎo)體生產(chǎn)核心設(shè)備光刻機方面，在2018年中芯國際向光刻機巨頭荷蘭ASML訂購的一臺EUV光刻機，用于7nm制程研發(fā)，原計劃2019年下半年交付，但由于特朗普政府向荷蘭施壓，荷蘭政府扣下了ASML提交的向中國出口EUV光刻機的許可證。至今，這臺EUV光刻機仍未交付。

　　國產(chǎn)光刻機方面，上海微電子裝備公司2021年計劃交付的首臺國產(chǎn)光刻機是28納米的，與ASML相距甚遠。

　　這些領(lǐng)域的國產(chǎn)化，需得到大力扶持，通過重研發(fā)投入，積極地市場驗證，加快實現(xiàn)國產(chǎn)替代。

　　華為“去A化”加速

　　自2019年5月以來，華為加速了“去A化”步伐。根據(jù)對華為Mate30 5G版手機的拆解顯示，中國產(chǎn)零部件的使用率已從約25％上升到約42％，美國產(chǎn)的零部件則從約11％下降到約1％。這說明，華為智能手機對美國零部件的依賴越來越小。

　　但是，正如前所述，在一些半導(dǎo)體的產(chǎn)業(yè)鏈上國產(chǎn)化仍然薄弱。更何況，半導(dǎo)體是一個全球化分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)，理論上大家獲取產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中的一部分利益，共同促進產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展。

　　我們知道美國芯片公司高通、博通、TI、美光、Skyworks等公司在大中華地區(qū)的收入占比都超過40%，而這些緊張的形勢也將給一大批美國半導(dǎo)體公司帶來失去營收的直接影響。

　　如今，這樣的事件對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全產(chǎn)生的嚴重威脅，引發(fā)的是多方面的不確定性。無論如何，在此背景下，必然加速半導(dǎo)體國產(chǎn)化的發(fā)展。